西方企业理论的发展
仁立墨人
发表于《经济学动态》1993年第4期
一、发展的历史概况
1937年科斯发表了一篇经典文献，首次指出“当资源的导向依赖于企业家时，由一些关系系统构成的企业就开始出现了。”企业的“显著特征”是“价格机制的替代物”，其原因在于“利用价格机制是有成本的”，“当追加的交易(它可以是通过价格机制协调的交易)由企业家来组织时，企业就变大；当企业家放弃对这些交易的组织时，企业就变小。”正是科斯建立的经济分析的法学体系在把交易作为基本单位后，才把研究对象转移到企业这个主要经济组织体制上来，建立起交易成本学说。由此而形成的西方现代企业理论的基本假定是：在市场上所观察到的契约形式，无论是明显的，还是隐含的，都可以看作是在给定信息制约条件下，使专业化了的生产要素间的交易费用极小化的某种反映。因此，如果某种交易在市场上完成的费用大于在企业内完成的费用，那末交易就会在企业内完成。也就是说，企业与市场是两种不同的，但可自由选择的经济组织方式。对科斯理论贡献较大的还是威廉姆森，他发展和完善了科斯理论并形成严密的体系，而且在企业与市场替代关系上进行了卓有成效的研究。他的分析是从人这个经济中最重要的角色入手的，从人的因素和环境的因素相互作用中探讨了两种相互竞争、相互替代的组织形式，即市场和等级结构(企业)的关系，认为无论企业是纵向或横向的扩大，在扩大过程中，企业内花了许多本属于市场范围的交易，行政命令的等级结构替代了以物价为杠杆的市场机制，这个替代过程是由经济效益，即节省交易费用为推动力的。接着建立了资产专用性的概念，从而为企业理论研究的深化奠定了基础。
在现代西方企业理论中还有另一种企业理论——管理主义企业理论。该理论认为企业是追求最大化管理效用而不是最大化利润。如鲍莫尔1959年提出：企业把销售量作为最大化目标。迈里士提出把企业增长率作为最大化目标。他们从理论上摒弃了仅仅谋求企业利润最大化的企业家或所有者与经营者合一的古典模式，而倾向于将重点放在研究经理人员动力问题的理论上。采取这一思路的学者有鲍莫尔、西蒙、斯威特和马奇。虽然他们排斥了古典企业模式，但仍然采纳古典理论的经济行为假定，略有不同的是假定企业是按自身效用最大化原则行事的。以阿尔钦和德姆塞兹(1972年)与詹森和麦克林(1979年)为代表的管理主义企业理论研究者提出了“委托人和代理人”理论，也被称为代理经济学。正像美国斯坦福大学的阿罗教授指出的：“委托代理关系与一般的经济实体之间固定价格关系不同。他们之间是更复杂的一种函数关系。委托人事先确定一种报酬机制，激励代理人尽职尽责。代理人据此选择自己的行为，以求得自己福利的最大化。当存在隐蔽性行为和专有知识时，可以通过选择一种合适的报酬方式，无限接近帕累托最优境界。”阿尔钦和德姆塞兹曾试图在科斯的基础上移植经济组织理论，建议对企业给出一个有些不同的解释，然而这与科斯的观点并不完全一致。他们的目的类似于科斯，想去“解释是从像企业这样一种组织通过专门化协作生产可能获得最好收益，还是通过市场才能获得收益的决定条件，即解释组织的机构。”他们把企业存在解释为雇员和雇主之间正在进行谈判的一组契约，并按照班组组织和生产，企业因班组生产而存在，这蕴含着要注意检查产出的完成、分配收益、观察投入要素的投入行为，作为监督手段去控制边际生产率和给出指令去做什么和怎样做等行为。尔后，阿罗作为一种对价格机制的选择，对企业进行了研究，认为“企业是一系列的组织之一，该组织是在价格制度失灵的情形下取得联合行动利益的一种手段。”根据阿罗的观点，企业与价格机制相比优点之一就在于它能“利用联合行动的优越生产率，比任何个体获得更多的信息，它的每个成员能完成不同的工作任务，这样就克服了对个别组织生产能力的限制。”企业比价格机制优越的另一点，阿罗认为，是能“发展它自己的特别语言。”纳尔逊和温特也曾指出，企业是一种重要的信息机构和市场机会选择。它具有能够贮藏信息的优点，并依据过去的经验来行动。
通过上述分析我们可以把西方企业理论发展概括如下：由于科斯的开创性分析使得关于企业的本质和作用的经济组织理论具有了重要的现实意义。我们可以说交易成本表明是一个影响企业增长和规模的重要因素。科斯的功绩在于第一个指出了这个基础和重要点。班组生产利益是阿尔钦和德姆塞兹企业存在的理由。联合行动利益是阿罗所强调的。更恰当的说法，应该是联合行动利益趋向于把单一企业扩展到一个联合组织并有助于企业的规模和增长的。上述解释有助于我们解释马索的观察结果：“产业经济必然从企业之间的市场关系中退出，并转向企业内部的行政关系。”当然，这并未充分解释出企业的本质，企业存在恰当的解释是作为市场经济运行的一个基本的可构成完整组织的和必要的部分。
二、西方企业理论中仍须扩展的理论
企业学作为一门边缘科学，一门管理科学的分支，在西方目前也尚未完全形成完整的理论体系。但是把企业作为研究对象而不同于微观经济学、工业经济学和企业管理学，在西方已经得到人们的认可。目前在西方企业理论中把企业的本质和界限、企业内部的等级制、企业的资本结构和企业所有权与控制权的分离作为研究的主要内容。许多经济学家和管理学家进行了努力探索。目前仍不太成熟和需要扩展研究的理论有这样一些：
1、不完全合同理论。该理论研究认为正在替代长期交易合同的是管理结构或关系合同。这有一种是一系列的短期合同，它可根据情况变化而经常重新商签。短期合同较之长期合同有简单和包含偶然因素少的特点。即使在道德危机存在的情况下，一整套“完整”的短期合同在相当广泛的领域同完整的长期合同一样，具有相当的功效。现在的问题是哪些长期合同可以被一系列短期合同替代?替代长期合同的管理结构的方式和关系合同条款如何确定等。
2、讨价还价理论。由于非对称信息的存在，有必要弄清交易成本说中议价效率差的问题。在讨价还价中存在质量问题。所谓质量问题是指要讨价还价的项目的价值对各方来说都是不可见特征的增函数。而这方面的信息只要付费就可暗中得到。在这种情况下，一笔交易的成交很难证实其效率性。因为双方很可能在获得信息保护方面花费很大。因此双方谈判的前提就是要获取足够的信息。而双方都获得了一定信息，双方不可能得到额外好处。这样，他们很难在一个合适的价格水平上达成一致。如果此时出现一个公平的拍卖者来确定价格水平，双方仍可获利，这就是所谓的由“组织”代替市场。
3、信誉理论。信誉理论认为企业要想“长寿”，就要建立企业的信誉，因为在双方交易中，由于企业享有信誉，所以另一方就不担心“长寿”企业会滥用企业的信誉。因此，“信誉”是企业的无形资产。简明和易辨别是信誉的重要特点。一种信誉可通过某种极端行为迅速而有效地建立起来。如有的企业利用大量“迟货”，也可能不是本企业生产的，但通过提供优质服务，而建立起了信誉。信誉机制发挥正常作用的环境、使用和消失的方式仍需要研究。
4、影响活动及租金追求理论。“租金追求”一词由克鲁埃格提出，意指私人企业和个人在捕捉政府干预经济所产生的租金的各种活动。租金追求理论认为政府参与经济引起效率差问题，也被用来解释企业权力集中所带来低效益问题。目前，该理论可能向两方面发展，一是建立体系更完整的“影响”基本理论，主要研究政府或企业权力层的影响行为。二是扩展租金追求方面私有经济理论，包括市场上、法庭上及董事会会议中的租金追求。
5、所有关系：剩余收益还是剩余权力。罗马法中财产所有权是指对财产的处置权。奈特把企业的所有权定为财产控制权或选择财产管理人的权力。所有权在相当程度上发生了进化，出现了所有与控制的联系。格罗斯曼和哈特(1986)曾倡导“控制的剩余权力”来作为相应的资产所有权概念。这些所有权使所有者在书面合同未写明和未限制款项方面就使用或闲置一项资产有权作决策。但这一观点对资产巨大的企业来说，所有者不可能控制所有决策。另一种供思考的观点是所有者是生产要素支付后剩余收益的集中者。完全的剩余权力和剩余收益一体化是最新出现的所有权理论的核心问题。如在一个长寿企业中，一段时间生产出的全部产品并不在这段时间增殖，也不可能被准确计量，收益的分配方式可能明显地影响积极性，进而影响组织的效益性。6、适应不确定性理论。加尔布雷斯提出组织设计的问题是使组织适应其所处环境中不确定因素的问题之一。第一类适应活动是组织通过处理更多信息或减少对信息需求来适应不确定因素。第二类适应活动是环境管理(生产不同产品、服务不同市场)、松弛资源(库存、生产能力)的创造，自我维持任务(减少专门化)的创造。第一类适应活动是纵向和横向交流系统。什么决定这些适应活动的最优组合?在这方面已有若干初步研究成果。
7、计划和预算理论。最近提出的新见解是重复计划。计划过程中，是什么信息使价格体系趋于经济合理?在计划和控制生产中，什么样的非市场交流是有益的?重复计划中，合理的信息革新的动力是什么?人们怎样解释计划人员理性的局限性?
8、经济变化进化论。纳尔逊和温特把生物进化理论引进微观经济学领域，提出了“经济变化进化论”，认为传统微观经济学是对现实的重大扭曲的反映，忽视了一系列经济变化的特征，如外生性、不确定性、试错过程和跨时性等，认为新古典理论难以适应变化着的经济，而他们提出的模型能在任何给定参数值时达到均衡解。他们的这一思路是可取的，但尚不成熟。
好了，这篇文章的内容发货联盟就和大家分享到这里，如果大家网络推广引流创业感兴趣，可以添加微信：80709525 备注：发货联盟引流学习； 我拉你进直播课程学习群，每周135晚上都是有实战干货的推广引流技术课程免费分享！
